Карта комплаенс-рисков
Администрации ЗАТО г. Железногорск

№ п/пВыявленные рискиОписание рисковПричины возникновения рисковНаличие (отсутствие) остаточных рисковВероятность повторного возникновения рисков
1Нарушение законодательства по приватизации муниципального имуществаНесоблюдение порядка приватизации муниципального имущества - формирование документации о приватизации имущества  с нарушениями действующего законодательства
-  ненадлежащая проверка документов, прилагаемых претендентом  к заявке на приватизацию
- нарушение сроков публикации информационных сообщений о приватизации имущества, о допуске или отказе в допуске к участию в торгах, сообщений о результатах торгов
- допуск к участию в сделке лица, не соответствующего требованиям Закона о ЗАТО
-  предоставление преимущественного права выкупа имущества  лицу, не соответствующему критериям, установленным федеральному законодательством
- несвоевременный  мониторинг изменений действующего законодательства
- приватизация имущества без проведения торгов
 
НаличиеВероятность имеется
Допущение технических ошибок и описок при подготовке документации, влекущее за собой возможность подачи жалобы участником  торгов- высокая нагрузка на сотрудников;
- невнимательность при подготовке документов
- недостаточный контроль за подготовкой документов
НаличиеВероятность имеется
2Нарушение порядка предоставления муниципальной услуги по выдаче выписок из Реестра муниципальной собственностиНарушение сроков предоставления муниципальной услуги, запрос дополнительных документов,
необоснованный отказ  в предоставлении муниципальной услуги
- высокая нагрузка сотрудников
- несоответствие  регламента предоставления  муниципальной услуги действующему законодательстве
- ослабление контроля за предоставлением муниципальной услуги
 
НаличиеМаловероятно
3Принятие нормативно-правовых актов, затрагивающих интересы субъектов малого и среднего предпринимательства без проведения процедуры оценки регулирующего воздействия проектов НПА и антикоррупционной  экспертизы НПАРазработка НПА, затрагивающих вопросы
предпринимательской деятельности с нарушениями, вводящими избыточные обязанности, запреты и ограничения для хозяйствующих субъектов
- недостаточное знание действующего законодательства
отсутствие должного систематического мониторинга изменений действующего законодательства
- несоблюдение установленных процедур,
 
НаличиеМаловероятно
4Принятие НПА в сфере управления муниципальным имуществом с нарушением норм антимонопольного законодательстваРазработка проектов муниципальных
НПА, соглашений
которые могут привести к недопущению,
ограничению, устранению конкуренции
 
- недостаточное знание действующего антимонопольного законодательства
-недостаточный контроль за подготовкой документов
- ненадлежащий уровень экспертизы и
анализа проектов НПА на предмет соответствия
нормам антимонопольного законодательства
 
 
 
НаличиеМаловероятно
5 
Нарушение антимонопольного законодательства
при владении,
пользовании и распоряжении
муниципальным имуществом, в том числе земельными участками.
 
Заключение договоров аренды, договоров безвозмездного пользования, договоров доверительного управления имуществом, иных договоров,
предусматривающих переход прав
владения и (или) пользования в
отношении муниципального
имущества без проведения торгов;
Предоставление муниципальной
преференции в нарушение требований, установленных гл. 5 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции";
Предоставление преференций на цели, не предусмотренные законодательством;
Утверждение конкурсной, аукционной документации с нарушением требований к предмету и участникам торгов;
Заключение договоров аренды,
договоров купли-продажи земельных участков без проведения торгов;
Заключение договоров аренды
земельных участков для индивидуального жилищного
строительства, ведения личного
подсобного хозяйства в границах
населенного пункта, садоводства,
для осуществления крестьянским (фермерским) хозяйством его деятельности с нарушением установленных законодательством требований.
 
-недостаточная
квалификация сотрудников,
- неправильное толкование
норм законодательства, недостаточное знание действующего антимонопольного законодательства,
- наличие личной заинтересованности специалистов,
-отсутствие надлежащей экспертизы документов,
 
НаличиеМаловероятно
6Нарушение антимонопольного законодательства при проведении муниципального контроля в области торговой деятельности- предъявление юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям требований, не предусмотренных НПА органов местного самоуправления;
- проведение проверок без утверждения плана проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;
- нарушение состава, последовательности и сроков выполнения административных процедур (действий) по муниципальному контролю в области торговой деятельности, требований к порядку их выполнения;
- проведение внеплановой проверки при отсутствии оснований, предусмотренных законодательством.
- недостаточное знание действующего законодательства
-несоответствие  регламента предоставления  муниципальной услуги действующему законодательству
- несоблюдение установленных процедур
- недостаточный контроль за подготовкой документов
НаличиеВероятность имеется
7Нарушение антимонопольного законодательства в области регулирования торговой деятельностиНарушения при организации и проведении ярмарок- высокая нагрузка сотрудников
- недостаточное знание действующего законодательства
- недостаточный контроль за подготовкой документов
НаличиеМаловероятно
8Нарушения антимонопольного законодательства при оказании финансовой поддержки субъектам малого и среднего предпринимательства-предъявление юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям требований, не предусмотренных нормативными правовыми актами, регулирующими оказание финансовой поддержки субъектам малого и среднего предпринимательства;
- нарушение состава, последовательности и сроков выполнения административных процедур (действий) по оказанию финансовой поддержки субъектам малого и среднего предпринимательства, требований к порядку их выполнения;
- создание необоснованных преимуществ (препятствий) юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям при оказании финансовой поддержки, проведении конкурсного отбора на предоставление субсидий;
- неверный расчет размера субсидии, предоставляемой субъекту малого и (или) среднего предпринимательства;
- подготовка неправомерного проекта постановления Администрации ЗАТО г. Железногорск о предоставлении (отказе в предоставлении) субсидии субъекту малого и (или) среднего предпринимательства.
-недостаточное знание действующего законодательства
-несоответствие  регламента предоставления  муниципальной услуги действующему законодательству
- несоблюдение установленных процедур
- недостаточный контроль за подготовкой документов
НаличиеВероятность имеется
9Принятие муниципальных НПА, затрагивающих интересы субъектов предпринимательской и инвестиционной деятельности, с нарушением антимонопольного законодательства- несоблюдение порядка проведения оценки регулирующего воздействия проектов НПА;
- несоблюдение порядка проведения антикоррупционной экспертизы проектов НПА.
 
- недостаточное знание действующего законодательства
-несоблюдение установленных процедур
- отсутствие должного систематического мониторинга изменений действующего законодательства
 
 
 
 
НаличиеВероятность имеется
10Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для муниципальных нужд
 
Включение в документацию о закупке требований, влекущих за собой ограничение количества участников закупки- не надлежащая проверка сведений, включаемых Инициатором закупки в техническое задание, являющегося основанием для подготовки описания объекта закупки;
- отсутствие у сотрудников Отдела закупок достаточных знаний в разных областях, не относящихся непосредственно к сфере законодательства о закупках, касающихся непосредственно объекта закупки;
- отсутствие обобщенной судебной практики и практики ФАС по спорным вопросам;
- отсутствие должного систематического мониторинга изменений действующего законодательства, в том числе Инициаторами закупок, касающегося предмета закупок
НаличиеВероятность имеется
Допущение технических ошибок и описок при подготовке документации, влекущее за собой возможность подачи жалобы участником закупки- несвоевременное предоставление Инициаторами закупок в контрактную службу документов для проведения закупок, в связи с чем значительно сокращается срок для подготовки и проверки документации;
- невнимательность сотрудников
- высокая нагрузка на сотрудников, отсутствие дополнительного контроля
НаличиеВероятность имеется